负责任锂原料、含锂物料采购政策

第一章 总则

第一条 制定目的

为规范公司锂原料、含锂物料采购全流程管理，有效识别并管控受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）锂供应链中的各类风险，严格遵守经济合作与发展组织（OECD）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》及其附件二（示范供应链政策）、欧盟《电池法规》（EU Batteries Regulation）附件 X 等国际框架与法规要求，履行企业社会责任，尊重人权、保护生态环境、杜绝为冲突提供资金支持，保障锂供应链的合法性、可持续性和透明度，特制定本政策。

第二条 制定依据

本政策依据 OECD《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南（第三版）》及附件二示范供应链政策、欧盟《电池法规》（2023/1542）及附件 X 高风险原料供应链尽职调查要求、国际劳工组织第 182 号公约（最恶劣形式的童工劳动）、《OECD 打击国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》、《联合国反腐败公约》、《采掘业透明度倡议》（EITI）、《安全与人权自愿原则》等国际公约、倡议及行业标准制定，同时衔接责任矿物倡议（RMI）锂供应链风险管控要求。

第三条 适用范围

适用主体：本公司及所属全资、控股子公司，以及所有代表公司从事锂原料、含锂物料采购、贸易、加工、仓储、运输等业务的部门、员工及合作方。

适用物料：涵盖锂全供应链相关原料及含锂物料，包括但不限于硬岩锂矿、盐湖提锂原矿 / 卤水、锂精矿、碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂、锂盐中间品等各类含锂矿产及加工制品。

适用供应链环节：从锂矿开采、选矿、冶炼、加工到成品交付的全链条，包括上游锂矿开采企业、贸易商、中间商、加工企业、运输商等所有供应链上游参与者。

适用区域：全球所有锂原料产区，重点覆盖 OECD 界定的受冲突影响和高风险地区、欧盟电池法规指定的高风险矿产产区，以及锂资源富集且存在环境、劳工、社区冲突等潜在风险的区域。

第四条 核心原则

人权尊重：杜绝供应链中任何侵犯人权的行为，保障劳工合法权益，禁止童工、强迫劳动等违法违规行为。

冲突规避：不直接或间接为非国家武装团体、非法武装力量提供资金或支持，严格遵守联合国及各国制裁决议。

合规经营：恪守全球各锂原料产区的法律法规，反贿赂、反欺诈、反洗钱，确保锂原料原产地真实、采购流程合法。

环境可持续：重视锂开采、加工环节的环境影响，管控盐湖提锂水资源消耗、硬岩锂矿生态破坏、碳排放等环境风险，推动绿色采购。

供应链透明：建立锂供应链全链路追溯体系，实现原料来源、流转过程、合规信息可查、可追溯、可验证。

风险导向：实施分级分类的风险管控，对高风险产区、高风险供应商采取强化尽职调查及风险管理措施，不搞 “一刀切” 式的供应链切割。

多方协作：与供应商、政府机构、民间组织、社区等利益相关方开展合作，共同提升锂供应链负责任水平，推动供应商能力建设。

第二章 供应链核心风险管控要求

本政策针对 OECD 附件二明确的核心风险及欧盟电池法规附件 X 针对锂原料的特有风险制定专项管控要求，涵盖人权、冲突、保安部队、商业腐败、金融犯罪、环境、劳工安全、社区关系等全维度，明确禁止性条款及风险管理措施。

第五条 严重人权侵权行为管控

禁止性规定：公司及供应链合作伙伴不得从事、容忍、获利于或协助任何一方从事以下严重侵犯人权的行为：

（1）任何形式的酷刑、残忍、不人道或有辱人格的待遇；

（2）任何形式的强迫劳动（以处罚威胁从事非自愿工作 / 服务）；

（3）国际劳工组织第 182 号公约界定的最恶劣形式的童工；

（4）普遍的性暴力及其他严重人身权利虐待；

（5）战争罪、危害人类罪、种族灭绝罪及其他严重违反国际人道主义法的行为。

风险管理措施：一旦通过尽职调查发现上游供应商存在上述行为的合理风险，立即暂停与该供应商的所有采购业务；经核查确认风险属实的，永久终止合作关系，并将其列入公司不合格供应商名单，永不录用。

第六条 非国家武装团体支持管控

禁止性规定：公司不得通过锂原料的开采、运输、贸易、加工等环节，直接或间接支持非国家武装团体。其中 “直接或间接支持” 包括但不限于：

（1）从非国家武装团体或其附属机构获取锂原料；

（2）向非国家武装团体支付款项、提供后勤援助或设备；

（3）与非法控制锂矿山、运输路线、矿产交易点的非国家武装团体开展合作；

（4）向非国家武装团体非法缴纳税费、勒索款项或提供锂原料。

注：公司应定期参考联合国安全理事会相关决议，识别非国家武装团体名单及关联方。

风险管理措施：发现供应商存在与非国家武装团体关联、为其提供支持的合理风险时，立即暂停合作并开展深入核查；核查确认风险属实的，永久终止合作，并向相关国际组织及当地合法政府部门报备（如适用）。

第七条 公共 / 私营保安部队合作管控

合作原则：供应链中公共 / 私营保安部队的职责仅限维护法治、保障人权、保护锂矿开采 / 加工设施、矿工及设备安全，不得非法控制锂矿山、运输路线或矿产交易点，不得非法征税、勒索。

合作要求：若公司或供应商与公共 / 私营保安部队签订服务合同，必须要求保安部队遵守《安全与人权自愿原则》，实施严格的人员筛选政策，杜绝雇佣有严重侵犯人权记录的个人或单位。

透明度要求：推动与当地政府、国际组织、民间组织协作，提升公共保安部队款项支付的透明度、比例性和问责性；关注手工采矿者等弱势群体，避免其因保安部队行为遭受不利影响。

风险管理措施：发现保安部队存在非法控制、非法征税 / 勒索等行为，或供应商与不合规保安部队合作的合理风险时，立即要求供应商制定并实施风险管理计划，限期 6 个月完成风险缓解；若 6 个月内风险未得到显著改善，暂停与供应商合作至少 3 个月，要求其提交修订后的风险管理计划及绩效目标；若整改后仍无法达标，永久终止合作。

第八条 商业腐败与原产地欺诈管控

禁止性规定：公司及员工不得提供、承诺、给予或索要任何形式的贿赂，不得通过腐败行为掩盖锂原料原产地、谎报采购流程中的合规信息；不得欺诈性虚假陈述锂原料的开采地、加工地、品质等核心信息，不得伪造原产地证明、采矿许可证等合规文件。

风险管理措施：发现供应商存在贿赂、原产地欺诈行为的合理风险时，立即开展独立核查，要求供应商提供相关证明文件并整改；若核查确认风险属实，或供应商未在合理期限内完成整改，暂停合作直至风险  消除；情节严重的，永久终止合作并追究相关法律责任。

第九条 洗钱行为管控

禁止性规定：公司严禁参与任何利用锂原料供应链进行洗钱的行为，重点管控因非法征税、勒索所得锂原料的开采、交易、加工、运输和出口环节，杜绝此类锂原料进入公司供应链。

风险管理措施：建立锂原料资金流、物流双向追溯体系，对资金往来异常、物流信息不透明的供应商开展强化尽职调查；发现洗钱合理风险时，立即暂停合作，配合当地金融监管机构及司法部门开展调查，核查确认风险属实的，永久终止合作并上报相关部门。

第十条 政府税费支付管控

支付要求：确保与锂原料开采、贸易、出口相关的所有税款、费用、特许权使用费均直接支付给产区合法政府机构，不得向非政府主体、非法武装团体支付任何名义的费用。

披露要求：按照《采掘业透明度倡议》（EITI）原则，披露税费支付的金额、对象、用途等信息；公司采购部门需留存税费支付凭证，确保资金流可追溯、可核查。

风险管理措施：发现供应商存在税费支付对象不合规、未按规定披露支付信息的合理风险时，要求供应商限期提供支付凭证并完成整改；若 6 个月内整改未达标，暂停合作至少 3 个月；整改后仍无法满足要求的，终止合作。

第十一条 欧盟电池法规附件 X 锂原料特有风险管控

针对欧盟电池法规附件 X 明确的锂原料高风险点，结合锂盐湖提锂、硬岩锂矿开采的行业特性，制定以下专项管控要求：

非法开采管控：禁止采购无合法采矿许可证、环境影响评估报告、社区许可的锂原料；要求供应商提供产区政府颁发的采矿、加工合规证明，定期核查证件有效性。

环境风险管控

（1）盐湖提锂：要求供应商制定水资源管理计划，严格控制卤水开采量和水资源消耗，遵守产区废水、废渣排放标准，提供生态修复方案及实施证明；

（2）硬岩锂矿：要求供应商采取矿山生态保护、土地复垦措施，管控粉尘、噪音污染，禁止乱采滥挖导致的生态破坏；

（3）碳排放：优先采购低碳开采、加工的锂原料，推动供应商披露锂原料全生命周期碳排放数据，逐步实现低碳供应链目标。

高海拔作业劳工安全管控：针对玻利维亚、阿根廷、中国青海等高海拔锂产区，要求供应商为矿工提供高原作业防护设备、医疗保障、合理的工作时长，杜绝高原作业引发的劳工健康损害。

社区冲突管控：要求供应商与锂矿产区当地社区、原住民签订公平的利益分享协议，建立社区沟通机制，保障社区在锂矿开采、加工环节的知情权和参与权；禁止供应商通过强制手段侵占社区土地、资源，避免引发社区冲突。

供应链混矿管控：要求供应商建立原料分仓、溯源系统，杜绝高风险锂原料与合规锂原料混矿；对加工环节的锂盐中间品，要求提供批次溯源证明，确保原料来源可区分。

风险管理措施：对存在上述特有风险的供应商，实施强化尽职调查，要求其提交专项风险管控方案及第三方验证报告；若风险未得到有效缓解，按本政策第七条、第八条的整改及终止合作要求执行。

第三章 锂供应链尽职调查管理

公司按照 OECD 五步尽职调查框架，建立全流程、常态化的锂原料、含锂物料供应链尽职调查体系，确保尽职调查覆盖所有适用环节，形成 “识别 - 评估 - 管控 - 验证 - 报告” 的闭环管理。

第十二条 建立尽职调查管理体系

组织架构：成立由公司采购、合规、ESG、法务、生产等部门组成的锂供应链负责任采购管理小组，指定高管担任负责人，统筹尽职调查工作；明确各部门职责，采购部门负责供应商信息收集，合规 / ESG 部门负责风险识别与评估，法务部门负责合同合规及法律追责，财务部门负责资金流追溯及税费核查。

制度配套：制定《锂供应链尽职调查实施细则》《供应商风险评估打分标准》《锂原料追溯管理办法》等配套制度，明确尽职调查的流程、方法、证据留存要求。

能力建设：定期组织采购、合规等相关员工开展 OECD 指南、欧盟电池法规、锂供应链风险管控等培训，提升尽职调查专业能力；为供应商提供负责任采购能力建设培训，推动上游供应链合规水平提升。

申诉机制：建立匿名举报渠道（电话、邮箱、系统），接受员工、供应商、民间组织等利益相关方关于锂供应链违规行为的投诉和举报，对举报信息及时核查并反馈。

第十三条 供应链映射与风险识别

供应链全链路映射：要求所有锂原料供应商提供供应链追溯信息，包括锂矿开采地、采矿企业名称、运输路线、加工企业名称、贸易商 / 中间商信息等，绘制锂原料从矿山到公司的全链路流程图，明确所有上游参与者。

风险信息收集：通过 OECD CAHRAs 清单、联合国制裁名单、RMI 锂供应链风险数据库、产区政府公告、民间组织报告等多渠道收集风险信息，重点关注产区的冲突、人权、环境、劳工等潜在风险。

初步风险筛查：根据供应链映射信息和风险信息，对锂原料产区、供应商进行初步筛查，将产区划分为低风险、中风险、高风险，将供应商划分为合规供应商、待核查供应商、高风险供应商，建立风险台账。

第十四条 风险评估与分级管理

评估指标体系：建立涵盖人权合规、冲突风险、法律合规、环境管理、劳工安全、社区关系、财务透明等维度的锂供应商风险评估指标体系，设置量化打分标准，对供应商进行综合评分。

分级管控措施

（1）低风险供应商：实施常规尽职调查，每年开展一次风险复核，留存供应商合规证明文件；

（2）中风险供应商：实施强化尽职调查，每半年开展一次风险复核，要求供应商提交季度风险管控报告；

（3）高风险供应商：实施专项尽职调查，每季度开展一次风险复核，要求供应商提供第三方独立审计报告，制定专项风险管理计划并限期整改。

风险管理计划：对中、高风险供应商，要求其根据风险点制定可衡量、可落地的风险管理计划，明确整改目标、责任主体、时间节点；公司管理小组对计划实施情况进行全程跟踪监督。

第十五条 独立第三方审计与验证

审计范围：对高风险产区的锂原料、核心供应商、关键加工环节实施独立第三方审计；欧盟市场相关的锂原料采购，需聘请欧盟电池法规认可的公告机构开展审计。

审计机构要求：审计机构需符合 ISO 19011 审计标准，具备锂行业供应链尽职调查经验，无利益关联；优先选择 OECD、RMI 认可的审计机构。

审计内容：涵盖供应链追溯真实性、人权合规、冲突风险管控、环境管理、劳工安全、税费支付透明性等本政策规定的所有管控要求，重点核查欧盟电池法规附件 X 特有风险的管控效果。

审计结果应用：将第三方审计结果作为供应商评估、合作续期的核心依据；对审计发现的问题，要求供应商限期整改，审计机构对整改效果进行复核验证；整改未通过的，按本政策规定暂停或终止合作。

第十六条 尽职调查信息披露与报告

内部报告：锂供应链负责任采购管理小组每季度向公司董事会提交《锂供应链尽职调查季度报告》，每年提交年度报告，披露风险识别结果、风险管理措施、整改效果、第三方审计情况等。

外部披露：按照 OECD 指南附录 III、欧盟电池法规、EITI 原则的要求，每年在公司 ESG 报告、可持续发展报告中披露锂供应链尽职调查相关信息，包括但不限于供应链管理体系、高风险产区管控措施、供应商合规情况、环境与劳工保护成效等。

欧盟市场专项披露：针对供应欧盟市场的锂原料，严格按照欧盟电池法规要求，完成电池护照信息填报，确保锂原料来源、追溯信息、合规证明等数据真实、完整、可查询；按要求向欧盟相关机构提交供应链尽职调查报告。

第四章 锂供应商全生命周期管理

公司将本政策要求纳入锂供应商准入、合作、续期的全生命周期管理，通过合同约束、持续评估、动态调整等方式，推动供应商严格遵守本政策及相关国际框架要求。

第十七条 供应商准入审核

准入条件：锂供应商需具备合法的采矿、加工、贸易资质，提供采矿许可证、环境影响评估报告、安全生产许可证、原产地证明等合规文件；承诺遵守本政策及相关国际法规，无童工、强迫劳动、武装冲突关联等不良记录。

准入流程：供应商提交准入申请及相关证明文件→采购部门初步审核→合规 / ESG 部门开展初步尽职调查及风险评估→管理小组综合评审→评审通过纳入合格供应商名单；高风险产区供应商需额外提供第三方合规证明。

黑名单制度：将存在严重违规行为、整改未达标、被永久终止合作的供应商列入不合格供应商黑名单，公司及所属子公司不得与其开展任何形式的合作。

第十八条 供应商合同约束

合同条款嵌入：在与锂供应商签订的采购合同、合作协议中，明确嵌入本政策的核心管控要求，将供应链尽职调查、风险管控、信息披露、追溯管理等作为合同必备条款。

违约责任约定：明确供应商违反本政策的违约责任，包括但不限于暂停付款、解除合同、赔偿损失、承担法律责任等；若因供应商违规导致公司遭受损失或声誉损害，公司有权向供应商追偿。

协议更新：当 OECD 指南、欧盟电池法规等国际框架发生更新时，及时与供应商协商更新合同条款，确保合作要求与最新国际标准保持一致。

第十九条 供应商持续评估与动态调整

持续评估：按照本政策第十三条、第十四条的风险评估标准，对合格供应商开展年度综合评估，结合季度尽职调查结果、第三方审计报告、投诉举报信息等，更新供应商风险等级。

动态调整：根据供应商风险等级评估结果，动态调整合作策略：对评估升级为低风险的供应商，适当放宽尽职调查频次；对评估升级为中、高风险的供应商，立即实施强化尽职调查及管控措施；对评估不合格的供应商，暂停合作并要求整改，整改后仍不合格的，终止合作并列入黑名单。

第二十条 供应商能力建设

培训支持：定期组织锂供应商开展负责任采购培训，内容包括 OECD 指南、欧盟电池法规、锂供应链风险管控、环境与劳工保护等，提升供应商合规意识和管理能力。

技术指导：针对盐湖提锂环境管理、高海拔劳工安全、供应链追溯等难点问题，为供应商提供技术指导和资源支持，推动其完善风险管控体系。

行业协作：组织供应商参与 RMI、全球电池联盟（GBA）等行业倡议，推动锂供应链上下游企业协同开展负责任采购，形成行业合力。

第五章 应急处置与整改管理

第二十一条 风险发现与上报

公司员工、采购部门、合规部门在尽职调查、日常合作中发现锂供应链存在违规风险的，需立即向锂供应链负责任采购管理小组书面上报，说明风险点、涉及供应商、相关证据等；对匿名举报的风险信息，管理小组需在 3 个工作日内开展核查。

第二十二条 风险应急处置

暂停合作：对存在本政策第五条至十一条禁止性风险的供应商，一经发现合理风险，立即下达《暂停合作通知书》，暂停所有采购业务，开展深入核查。

核查期限：常规风险核查期限不超过 15 个工作日，复杂风险（如武装冲突关联、洗钱等）核查期限不超过 30 个工作日，必要时可聘请第三方机构开展独立核查。

临时管控：在核查期间，对已入库的锂原料进行封存、溯源核查，杜绝违规锂原料进入生产环节；对已签订未执行的采购合同，暂停执行直至风险核查完毕。

第二十三条 整改要求与验收

整改通知：对核查确认存在风险但未达到永久终止合作条件的供应商，管理小组下达《整改通知书》，明确整改问题、整改目标、整改期限（一般不超过 6 个月，特殊情况可延长至 12 个月）。

整改跟踪：供应商需按要求提交整改计划及阶段性整改报告，管理小组对整改过程进行全程跟踪，定期核查整改进展。

整改验收：整改期限届满后，供应商提交整改完成申请及相关证明文件，管理小组开展整改验收；必要时聘请第三方机构对整改效果进行验证，验收合格的恢复合作，验收不合格的按本政策规定暂停或终止合作。

第六章 监督与问责

第二十四条 内部监督检查

公司审计部门每年度对本政策的实施情况开展内部审计，核查尽职调查流程、供应商管理、风险管控、信息披露等工作的合规性和有效性；审计结果向公司董事会报告，对发现的问题要求相关部门限期整改。

第二十五条 员工问责

公司员工在锂原料采购、尽职调查等工作中，存在徇私舞弊、隐瞒风险、未按规定开展尽职调查等行为的，按照公司规章制度给予纪律处分；情节严重导致公司遭受重大损失或声誉损害的，追究其经济赔偿责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。

第二十六条 供应商问责

供应商违反本政策及采购合同约定的，公司有权根据违约情节采取暂停付款、扣罚违约金、解除合同等措施；若供应商存在故意隐瞒风险、提供虚假信息、多次整改未达标等严重违约行为，公司有权永久终止合作，并将其违规信息通报行业协会及相关合作方；涉嫌违法犯罪的，移交产区司法机关处理。

第七章 政策修订与附则

第二十七条 政策修订

本政策将根据 OECD 指南、欧盟电池法规等国际框架的更新情况，以及全球锂供应链风险变化、公司业务发展需要，适时进行修订和完善；政策修订需经公司董事会审议通过后发布实施。

第二十八条 政策解读

本政策由公司锂供应链负责任采购管理小组负责解释。

第二十九条 实施时间

本政策自发布之日起正式实施，原有与锂原料采购相关的制度、规定与本政策不一致的，以本政策为准。

 

制定单位：[赣州龙凯科技有限公司政策编辑部]

发布日期：[2026年 3 月 3 日]